俄罗斯国防工业创新潜力现状及主要发展方向
知远战略与防务研究所/蓝山 编译
自：俄罗斯《安全问题》杂志2013年第2期
[知远导读]本文原载于俄罗斯《安全问题》杂志2013年第2期，作者为N·V·坎德布科（俄罗斯联邦国防部军事大学武器装备生产与修理经济管理教研室教授），原标题为АКТУАЛЬНЫЕ ПРОБЛЕМЫ РАЗВИТИЯ ИННОВАЦИОННОГО ПОТЕНЦИАЛАОБОРОННО-ПРОМЫШЛЕННОГО КОМПЛЕКСА РОССИИ。文章分析了俄罗斯国防工业部门创新潜力现状，论证了发展国防工业创新潜力的必要性，确定了其主要发展方向，重点论述了创新活动的国家调控问题。
俄罗斯联邦政府在科学技术发展领域的政策方向是为以下国家战略重点提供保障：提高居民生活质量，实现经济增长，发展基础科学、教育、文化，确保国家国防和安全。国家基于所选重点转向创新发展道路要求科技综合体适应市场经济条件，确保国有和私有资本相互协同，以实现科技发展，将国家调控和市场机制合理结合。
国家对科技领域的改革进程进行干预首先是因为，市场机制在这一过程中作用有限。私营企业部门往往对高投入、高风险的创新项目不感兴趣，或者没有能力实施。众所周知，一系列基础科学研究成果无法商业化。只有国家有能力直接或间接地综合利用科技潜力来为俄罗斯经济多样化经营和提高竞争力服务。
国家创新政策是社会经济政策的一部分，目标是完善国家调控，发展并激励创新活动。国家创新政策需要运用经济、法律和其他国家支持机制来贯彻。俄罗斯联邦国家创新政策的制定考虑到了联邦各主体和行政区的建议。国家创新政策的基本任务包括为发展创新活动创造良好环境，吸收私有资本进入高技术经济部门。
今天，俄罗斯国防工业综合体的现状是俄罗斯国家创新能力的关键组成部分、主要资源及其在世界科技领域的地位的重要指示器。
苏联时期积极的国家政策使得可以将科学、技术和生产领域的主要潜力集中于国防工业综合体，这又使国防工业综合体可对出现的挑战和威胁做出应有的应对。据专家评估，国防工业综合体集中了国家70%以上的科技和生产潜力。国防工业综合体的科技成就成为民用经济部门技术创新的主要来源。
1990年代的非建设性的宏观经济导致国防工业综合体科技潜力下降，最有经验的干部流失严重，使国防工业为国家武装力量和强力部门提供现代化武器装备的能力受到怀疑。而这本身又导致威胁变得活跃，出现新挑战，这些是国防工业综合体无力对抗的。
尽管近年来俄罗斯在国家支持创新活动和建设国家创新体系（包括创新基础设施）方面付出巨大努力，但其利用效果仍然不足。已经建成的创新基础设施没有得到实体经济部门的充分利用。例如，俄罗斯经济的创新积极性（下降到10%）不仅明显低于主要工业国家（德国为70%，加拿大为65%，比利时为60%），也低于大部分中欧和东欧国家（20-40%）。
处于低水平的不仅仅是积极创新企业所占的比重，还有技术创新投资密度（俄罗斯工业部门的这一指标为1.9%，而瑞典为5.4%，芬兰为3.9%，德国为3.4%）。
并且，俄罗斯公司在创新积极性方面除了“数量”落后外，企业层面上的创新管理组织还存在严重结构问题。据世界经济论坛统计， 2009年俄罗斯“公司的技术引进和消化能力”指标在133个国家中名列第49位，与塞浦路斯、哥斯达黎加、阿拉伯联合酋长国这样的国家处于同一水平。
目前在俄罗斯经济的现有创新能力与实际应用能力之间存在失衡。少数国防工业企业具有强大的创新潜力，但有效应用创新潜力的能力还比较弱。问题的原因包括，缺乏综合研究、方法论研究，以及对创新潜力的评估及其应用效果缺乏概念性方法。由于这些原因，对国防工业企业的创新潜力进行研究成为一项迫切的任务。
科学家们对该术语的理解不同和该领域缺乏综合研究导致定义创新潜力成为一个难题。
应该通过定义其内容的范畴来揭示“创新潜力”概念的内容。“潜力”这一概念来自拉丁语potentia一词，意为能在一定条件下显现出来的隐形“力量”、“实力”、“能力”。在更广的意义上，潜力是可用于实现一定目标、结果的现有因素的总和。
《创新数据的采集与解释指南》（《奥斯陆手册》）形成的概念系统确定了创新的类型及与之相联系的进程及其衡量方法。例如，在《奥斯陆手册》中表述如下：
•创新包括不属于“研究与开发”概念的一系列活动类型，包括生产启动准备，生产，产品分配，新颖度较低的各种研究，辅助性活动，后者例如产品创新情况下的人员培训、售前准备，新的营销方法或组织方法的开发、推广（译者注：原文如此）。而且创新活动可能不包括任何一般的研究和开发；
•进行创新是一个连续的过程。因此很难对其进行衡量，特别是在以渐进的小变化为创新活动特点的企业中。《奥斯陆手册》将创新定义为重大变化。如此定义经过了深思熟虑，目的是将创新与其他一般变化区别开来。然而重要的是，创新也可能由一系列渐进的小变化构成。
按照《科学、技术与创新统计国际标准》，创新是以得以在市场上推广的新型或改进型产品、在实际活动中得到应用（或为社会服务的新方法所采用）的新的或改良的工艺过程为形式的创新活动的最终结果。
鉴于以上所述，可将“创新潜力”解释为一系统使事物的实际生产过程演变为新状态，以满足现有需求或新出现的需求的能力。此时，有效使用创新潜力使潜在的能力变为明显的现实——亦即从一种状态到另一种状态（即从传统状态到新状态）——是可能的。从而，创新潜力是对一系统改变、改善、进步能力的一种评述。
我们也列举一下创新潜力的其他一些定义。
一些研究者认为，企业、科技组织的创新潜力是能保证掌握和实现创新的科技、工艺、基础设施、资金、法律、社会文化和其他能力的总和。同时，这是衡量企业实施旨在推广新产品的战略的“准备程度”的标准。与此同时，创新潜力包括技术进步、与科技发展机制相关的制度形式、社会的创新文化、社会对新事物的敏感性。
这些定义没有揭示其全部实质，而只研究了创新潜力的一部分。因此定义其构成的方法也不同。
一些研究者提出创新潜力的构成是其三个组成部分——资源要素、成果要素和内在要素——的结合。这三部分相互依存、互为条件、互相制约，并在运用过程中表现出其三位一体的本质。
资源要素是形成创新潜力的“立足点”，它包括以下具有不同功能的基本组成部分：物资器材、信息、资金、人力和其他类型的资源。
成果要素反映了现有能力的最终实施结果（表现为在实施创新过程中获得新产品）。这样，成果要素是对创新潜力的目标评述。成果要素的增长能促进其他要素的发展（例如资源要素），这证明了成果要素的重要性，需要予以特别看待。换句话说，成果要素本身作为数量和质量变化的成果，还具有使创新潜力和整个系统的功能提升到新水平的潜在能力。
内部要素是保障以上各要素的活动能力和运行效能的杠杆，总地来说，内部要素描述的是有目的地实施创新活动的可能性，亦即决定着系统按照商业效益原则使用资源以激发、研发和推广各种新事物的能力。
国防工业企业运行的外部条件总和或创新环境对其创新潜力影响巨大。在目前条件下，国防工业企业的创新环境的形成受到以下消极因素的影响：
•企业生产设施老化，改造经费不足；
•国防企业工作人员平均年龄偏大；
•最近十五年对国防科研拨款不足，导致俄罗斯新一代武器、军事和特种技术装备的研发生产出现问题；
•最近十年俄罗斯武器和军用技术装备的生产出口导向加强。
如果近期不解决这些问题，俄罗斯国防工业的国防产品生产在国内、国外市场上都有失去竞争力的危险。
我们来研究一下国防工业企业各部门的创新规模情况。由图1可见，航空工业所进行的创新规模最大（47.6%），弹药和特种化学工业规模最小（16%）。
国防工业的主要创新类型是产品创新和过程创新。产品创新是成品、各种样品或成品模型，例如船舶、配件、金属构件等。过程创新是新的加工和设计工艺、自动化操作和生产等。
图1：国防工业各部门的创新规模
生产的组织没有受到过多的重视，组织创新在国防工业中所占比重尽管不属于“落后”的，但也不是优先的。
生态创新所占比重较小。企业主要把污水处理和各种无害化处理设施的改造，以及原料的二次加工等列为生态创新。
世界经验表明，企业（部门）创新活动的成效还取决于创新产品出口规模。国防部门在俄罗斯创新工业品出口中所占比重为25%，其中在全新产品出口中占50%。很大一部分（30%以上）积极创新的国防企业主要面向国外市场。
用于采购机器和设备的投资在国防部门技术创新开支中约占40%。此外，总开支的近20%用于生产设计和其他类型的新产品生产技术准备。可见，超过一半的创新开支直接与创新的掌握过程相关。国防工业的研究和开发开支占创新开支总额的25%。
要使祖国国防工业成为创新经济发展的“火车头”和高技术与智能军事产品的研发基地，必须在国家层面上完成一系列任务，其中一项主要的艰巨任务是对国防工业创新潜力的发展提供国家支持。这一任务的完成将促进研发有竞争力的高技术产品，使俄罗斯在世界军事产品市场上占有自己的一席之地，满足俄罗斯联邦武装力量对当前和未来武器、军事和特种技术装备的需求，以及民用经济部门对科技密集型产品的需求。
国家支持国防工业创新潜力发展的方法和手段多种多样，可以用经济方法、法律方法、组织方法来调整创新活动。国家对创新积极性的影响措施分为直接的和间接的。国家在确定当前优先目标和任务、在考虑到资金有限和重点方向的情况下分配预算资金、成立创新活动组织的基础上直接调整创新活动。
目前创新领域所用的主要资金来自于各组织的自有资金（首先是累积利润和折旧扣除），联邦和地区一级的预算拨款，预算外科研开发专项拨款，投资公司、商业银行、保险公司提供的资金等。
国家对创新活动的直接调控与对创新领域的集中影响联系在一起。市场经济发达国家的创新活动资金来源主要是非国家组织。俄罗斯优先使用国家刺激创新积极性的直接方法。创新市场不发达迫使国家充当科技开发和创新项目订货的主要出资人和协调人。
创新活动的间接调控方法与为提高创新积极性创造有利条件联系在一起。间接方法是吸引私人向创新领域投资的重要刺激。最重要和最普及的间接调控方法是提供旨在刺激创新积极性的特别税收优惠。
俄罗斯经济发展部在2011年4月6日《关于国家支持中小型经营主体的措施》的D05-1013号公文中阐述了对创新活动的税收刺激计划。该文件称，今后税收政策的主要方向应是实施旨在发展新制造业和完善现有制造业，提高整个经济领域创新积极性的刺激措施（表1是税收刺激措施清单）。
表1：经济领域创新积极性税收刺激措施
激活创新活动要求国家对创新活动所有主体的行为进行管理和协调。同时，在制定创新政策时，国家为了提高国防工业竞争力而运用现有所有直接和间接支持创新潜力发展的机制的能力具有重要意义。选择哪种方法来刺激国防工业组织创新积极性取决于各种积极和消极因素的影响（表2）。
表2：影响选择国防工业组织创新积极性推动方法的因素
在广义上，国家对创新活动的组织和经济支持方式包括：
•按照规定的程序制定和批准俄罗斯联邦科学、技术和工艺的优先发展方向，联邦层面的关键技术清单，对俄罗斯联邦技术发展的预测，确保其创新的针对性；
•利用预算资金制定和实施联邦和地区计划与创新性项目，为行业（部门）创新性计划的制定和实施提供保障；
•通过国家订购和采购创新产品以满足国家需要，国家参与向国内市场推销创新产品；
•建立和协助建立创新活动主体、创新基础设施主体、国家创新性发展制度；
•为创新活动的资源保障——包括为创新活动提供国家信息资源——创造组织和经济条件，对从事创新活动的干部进行培训和再培训，提高其技能水平，利用俄罗斯联邦预算系统的预算资金培养创新管理专家；
•保护科学和（或）科技活动成果创造者及其他权利享有者的权利和合法利益；
•为了在本国和国外科研和科技活动成果的基础上改造生产设备而制定技术规范；
•在创新领域组织国际合作和对外经济活动，支持在国外推广本国创新产品；
•国家支持创新活动的、不与俄罗斯法律抵触的其他组织和经济方式。
这些方向的落实将能确保国家各级管理机关、科技综合体各组织和企业家们为加快利用科学技术成果而共同努力，以实现国家的战略重点，包括在军事建设领域。（全文完）
（平台编辑：黄潇潇）